فرضت هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA غرامة قدرها 200,000 دولار على Tastytrade بسبب عدم الإبلاغ عن 71 شكوى من العملاء خلال أربع سنوات

2026-06-02 09:01:44

وفقًا لـ FINRA، تلقت شركة الوساطة بالتجزئة Tastytrade غرامة بقيمة 200,000 دولار لعدم الإبلاغ عن ما لا يقل عن 71 شكوى كتابية من العملاء بين 2020 و2023، ولغياب إجراءات إشرافية صُممت بشكل معقول لضمان الامتثال لمتطلبات الإبلاغ عن الشكاوى. وخلص المنظم إلى أن الشركة لم تُنشئ ولم تحافظ على أنظمة تكفل وصول الشكاوى إلى فرق الامتثال للإفصاح عنها للجهات التنظيمية بموجب قاعدة FINRA Rule 4530(d). حدّثت Tastytrade تدريبها وإجراءات التصعيد في أوائل 2024.

عرض المصدر

إخلاء المسؤولية: قد تكون المعلومات الواردة في هذه الصفحة مستمدة من مصادر خارجية وهي للمرجعية فقط. لا تمثل هذه المعلومات آراء أو وجهات نظر Gate ولا تشكل أي نصيحة مالية أو استثمارية أو قانونية. ينطوي تداول الأصول الافتراضية على مخاطر عالية. يرجى عدم الاعتماد حصرياً على المعلومات الواردة في هذه الصفحة عند اتخاذ القرارات. لمزيد من التفاصيل، يرجى الرجوع على إخلاء المسؤولية.

أخبار ذات صلة

منذ 5 س

انخفضت احتمالات قانون CLARITY إلى 52% على Polymarket، وهبطت بنسبة 13% في 2 يونيو

منذ 6 س

البنك المركزي في البرازيل يفرض تدقيقات مالية على مزوّدي خدمات العملات المشفّرة اعتبارًا من 1 يونيو

منذ 8 س

تواجه Twenty One Capital تحذيرًا بالامتثال لقواعد بورصة نيويورك للأوراق المالية (NYSE)، ويجب عليها تعيين أعضاء لجنة المراجعة بحلول 5 يونيو

منذ 12 س

أغلق Radiant Capital عملياته بعد اختراق $51M في أكتوبر 2024، وفشل التعافي الذي امتد 18 شهراً

06-01 05:49

إنفاق Tria Card يتجاوز 100 مليون دولار، والمنصة تطلق حسابات افتراضية ومدفوعات عبر رموز QR

تحليل متعمق