La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a intenté une action civile le 8 juillet, visant le trader de Caroline du Nord Trevor Vernon et sa société Argent Capital Management LLC ; la CFTC les accuse d'avoir escroqué environ 60 investisseurs de plus de 14 millions de dollars via un fonds de matières premières, avec au moins 8,6 millions de dollars de pertes sur les transactions de contrats à terme, d'options et d'actifs cryptographiques.
Méthode de fraude de Trevor Vernon : faux rapports mensuels, structure de Ponzi pendant près de quatre ans
Selon les documents de la plainte de la CFTC, Vernon s'est présenté comme un trader prospère, affirmant que son fonds de matières premières surperformait constamment les principaux indices boursiers, et a attiré certains investisseurs qui ont investi la majeure partie de leurs économies. Les méthodes de fraude comprenaient : l'envoi de courriels de performance mensuels et de rapports de mise à jour trimestriels montrant des soldes de comptes en hausse continue, mais ces gains n'ont en réalité jamais existé.
La CFTC a déclaré : « En réalité, il a détourné les fonds des participants pour effectuer des transactions, ce qui a entraîné des pertes continues et catastrophiques. » Vernon a également utilisé les fonds des nouveaux investisseurs pour payer les participants précédents (structure de Ponzi), dissimulant des pertes sur près de quatre ans. De plus, Vernon a fait sciemment de fausses déclarations sous serment lors de l'enquête de la CFTC.
Actifs sous-jacents du fonds de matières premières : contrats à terme sur indices boursiers, options sur ces contrats à terme et actifs cryptographiques, avec au moins 8,6 millions de dollars de pertes
Selon les documents de la plainte de la CFTC, le fonds de matières premières géré par Argent Capital Management investissait dans : des contrats à terme sur indices boursiers, des options sur ces contrats à terme, et des actifs cryptographiques.
La CFTC indique que plusieurs rapports montrent que Vernon a perdu au moins 8,6 millions de dollars dans les transactions susmentionnées sur les contrats à terme, options et actifs cryptographiques ; alors que les soldes des comptes présentés aux investisseurs affichaient des rendements positifs constants, formant un chiffre complètement inverse des pertes réelles.
Mesures de redressement demandées par la CFTC : indemnisation, confiscation des profits illicites, amendes civiles et interdiction permanente de trading
Selon la demande de la CFTC dans l'action civile, la CFTC demande au tribunal d'ordonner les mesures suivantes :
Indemnisation : ordonner aux défendeurs d'indemniser les investisseurs trompés pour leurs pertes
Confiscation des profits illicites : confisquer les profits illicites de Vernon et d'Argent Capital Management
Amendes civiles : imposer des amendes civiles aux défendeurs
Interdiction de trading et d'enregistrement : interdire à Vernon de négocier des contrats à terme sur matières premières et son enregistrement associé
Injonction permanente : prononcer une injonction permanente interdisant aux défendeurs de violer davantage le Commodity Exchange Act et les règlements de la CFTC
Exigences d'enregistrement du Commodity Exchange Act : la base de données BASIC de la NFA permet de vérifier gratuitement le statut d'enregistrement du gestionnaire
Selon la CFTC, le Commodity Exchange Act exige que les gestionnaires de fonds de matières premières s'enregistrent auprès de la CFTC et adhèrent à la National Futures Association (NFA) ; Vernon et Argent Capital Management n'ont pas respecté ces exigences d'enregistrement.
La CFTC souligne que les investisseurs peuvent vérifier gratuitement le statut d'enregistrement d'un gestionnaire de fonds via la base de données BASIC de la NFA, ce qui ne prend qu'environ trente secondes ; si cette étape avait été franchie au préalable, les pertes subies par les investisseurs dans cette affaire auraient pu être évitées.
Foire aux questions
Quelles sont les principales accusations de la CFTC dans cette plainte ?
Selon le communiqué de presse et les documents de la plainte de la CFTC, les principales accusations incluent : Trevor Vernon et Argent Capital Management ont escroqué environ 60 investisseurs de plus de 14 millions de dollars via un fonds de matières premières ; falsification de rapports de performance ; utilisation des fonds des nouveaux investisseurs pour payer les participants précédents (structure de Ponzi) ; et fourniture de faux témoignages sous serment lors de l'enquête de la CFTC ; ainsi que la violation de multiples exigences d'enregistrement du Commodity Exchange Act.
Combien de temps ce stratagème frauduleux a-t-il duré ?
Selon les documents de la plainte de la CFTC, la fraude a duré de mars 2022 à février 2026, soit près de quatre ans.
Comment vérifier le statut d'enregistrement d'un gestionnaire de fonds via la NFA ?
Selon la CFTC, les investisseurs peuvent vérifier gratuitement via la base de données BASIC de la National Futures Association (NFA) si un gestionnaire de fonds est enregistré auprès de la CFTC et membre de la NFA, ce qui ne prend qu'environ trente secondes.
