L’opérateur de KuCoin interdit aux États-Unis après une ordonnance de la CFTC, dans le cadre d’une affaire du DOJ de 297 millions de dollars

L’opérateur de KuCoin, Peken Global Limited, a été interdit d’autoriser des utilisateurs américains à accéder à sa plateforme après qu’un tribunal fédéral a approuvé une ordonnance de consentement de la Commodity Futures Trading Commission, clôturant ainsi l’affaire d’exécution américaine de la bourse.

L’ordonnance, enregistrée dans le Southern District of New York, exige que Peken paie une pénalité civile de 500 000 $ et lui interdit d’offrir un accès aux opérations à des participants américains, sauf si elle s’enregistre en tant que « foreign board of trade ». Plus important encore, elle supprime la limite de temps imposée par la sortie américaine antérieure de KuCoin, transformant ce qui constituait auparavant un retrait minimal de deux ans en une interdiction indéfinie.

L’action fait suite à la déclaration de culpabilité de KuCoin en janvier 2025 pour l’exploitation d’une entreprise de transmission de fonds non autorisée, assortie d’environ 297 millions de dollars de pénalités et de confiscations. Pris ensemble, ces dossiers montrent comment les autorités américaines ont poursuivi la bourse sur plusieurs fronts, en associant des accusations pénales de lutte contre le blanchiment d’argent à des violations civiles liées à l’accès aux marchés.

La pénalité relativement faible dans l’affaire de la CFTC reflète le fait qu’une grande partie du châtiment financier avait déjà été imposée dans la procédure pénale. L’agence a indiqué qu’elle ne cherchait pas une restitution (disgorgement), invoquant la coopération de Peken et l’ordonnance de confiscation rendue dans l’affaire parallèle du DOJ.

KuCoin comptait environ 1,5 million d’utilisateurs américains enregistrés et a généré au moins 184,5 millions de dollars de frais auprès d’eux, selon le DOJ. La bourse n’a introduit des exigences de connaissance du client (« know-your-customer ») qu’en août 2023 et ne les a pas appliquées aux comptes existants, une lacune devenue centrale dans l’application des sanctions.

Le tribunal a également rejeté les demandes restantes contre des entités affiliées Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd. et Flashdot Limited.

Avec l’injonction désormais en place, l’activité américaine de KuCoin est passée d’une restriction temporaire à une fermeture définitive, achevant un processus d’exécution rare et séquentiel, qui est passé de la poursuite pénale à des interdictions civiles d’accès aux marchés.