Les utilisateurs américains exclus de KuCoin après un règlement CFTC de 500 000 $

En bref

• Un tribunal américain a interdit à l’opérateur de KuCoin, Peken Global, de servir des utilisateurs américains sans inscription.
• La CFTC a obtenu une amende civile de 500 000 $ dans le cadre d’un règlement, l’échange devant quitter le marché américain pendant au moins deux ans en vertu d’un accord avec le DOJ.
• La décision intervient après que l’échange a plaidé coupable, plus tôt cette année, d’avoir exploité une activité non autorisée de transmission de fonds.

Un tribunal fédéral américain a définitivement interdit à Peken Global Limited, l’opérateur de la plateforme d’échange de crypto-monnaies KuCoin, de permettre aux participants américains d’accéder à sa plateforme, à moins qu’il ne s’inscrive comme société étrangère de négociation à terme, à la suite d’un règlement avec la Commodity Futures Trading Commission. L’ordonnance de consentement, rendue lundi par le tribunal de district pour le district sud de New York, impose également une amende civile de 500 000 $ à l’entité constituée aux îles Turks et Caicos. La CFTC avait poursuivi à l’origine Peken Global et trois autres entités liées à KuCoin — Mek Global Ltd., PhoenixFin PTE Ltd. et Flashdot Ltd. — en mars 2024 pour avoir exploité un échange de dérivés sur actifs numériques non autorisé, avoir omis de s’enregistrer en tant que commissionnaire en futures, et avoir omis de mettre en place un programme efficace d’identification des clients. Le règlement intervient après que Peken Global a plaidé coupable en janvier 2025 à un chef d’exploitation d’une activité non autorisée de transmission de fonds, assorti d’une amende pénale de 112,9 millions de dollars et de 184,5 millions de dollars de confiscation. Selon le Department of Justice, cet accord exigeait également que KuCoin quitte le marché américain pendant au moins deux ans.

La CFTC a indiqué qu’elle ne cherchait pas à obtenir la restitution dans l’affaire civile, invoquant la coopération de Peken Global dans l’enquête et les procédures connexes, y compris l’action pénale parallèle dans U.S. v. Flashdot Limited. Le tribunal a aussi prononcé un classement volontaire avec préjudice, rejetant toutes les allégations de la CFTC contre les trois autres entités initialement visées dans le procès.  Le règlement intervient après que la CFTC a signé, plus tôt ce mois-ci, un pacte de coordination avec la SEC afin d’aligner leur supervision des marchés financiers et de la crypto. La semaine dernière, l’agence a dévoilé une « innovation task force » axée sur la crypto, l’IA et les marchés de prédiction, en phase avec l’appel de l’administration Trump visant à placer ces secteurs sous la compétence de l’agence — un mois après qu’un rapport a indiqué que l’équipe d’application à Chicago, présentée comme le « principal flic » de l’agence, avait été vidée.