FINRA Expulsa a corretora Reid & Rudiger após uma razão custo sobre patrimônio de 111% ter forçado os clientes a registrarem perdas

De acordo com a ação de execução da FINRA, o regulador expulsou a corretora Reid & Rudiger e proibiu permanentemente seus cofundadores Clifford Reid e Edward Rudiger Jr. A decisão foi tomada após constatar que a estratégia de negociação de alta frequência da empresa gerou aproximadamente US$ 2,7 milhões em perdas para clientes, ao mesmo tempo em que produziu US$ 2 milhões em comissões ao longo de quase seis anos. A FINRA concluiu que a economia dessa estratégia era fundamentalmente incompatível com os interesses dos clientes, com algumas contas exigindo retornos anualizados acima de 111% apenas para atingir o ponto de equilíbrio. Uma conta citada pelo regulador perdeu mais de US$ 400 mil, enquanto outra sofreu perdas superiores a US$ 345 mil. Dois supervisores da empresa também foram suspensos por não identificar e investigar a má conduta.
Isenção de responsabilidade: as informações nesta página podem ter origem em fontes terceiras e servem apenas como referência. Não representam as opiniões da Gate e não constituem orientação financeira, de investimentos ou jurídica. A negociação de ativos virtuais envolve alto risco. Não tome decisões baseando-se apenas nas informações desta página. Para mais detalhes, consulte a Isenção de responsabilidade.
Comentário
0/400
Sem comentários