A SFC de Hong Kong censura a Yadabird Securities e aplica multa de 2,8 milhões de HKD por falhas no controle de wash trading

De acordo com a Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong (SFC), a Yadabird Securities International (Hong Kong) Limited foi sancionada e multada em 2,8 milhões de HKD em 27 de julho por não implementar controles internos adequados para detectar wash trading entre seus clientes.

A investigação da SFC constatou que, entre 1º de novembro de 2023 e 13 de setembro de 2025, devido a falhas de controle na Yadabird, 615 contas de clientes geraram 1.021 ocorrências de wash trading, envolvendo 736 ações e warrants. Antes de março de 2024, a empresa dependia apenas de monitoramento pós-negociação e de revisão manual. Embora tenha implementado medidas de interceptação pré-negociação em março de 2024, o sistema continuou insuficiente, pois dependia de intervenção manual em vez de automação; além disso, múltiplas negociações de wash trading pela mesma conta em um único dia foram consolidadas em um único evento, o que impediu que violações repetidas ao longo do dia fossem detectadas.