Bank of America concorda em pagar 7,5 milhões de dólares para resolver violações de apresentação de SAR à SEC na Merrill

De acordo com a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC), o Bank of America concordou em pagar 7,5 milhões de dólares para resolver alegações de que a sua corretora Merrill Lynch não apresentou todos os relatórios de atividade suspeita (SARs) exigidos durante o período de abril de 2020 a setembro de 2024. A SEC afirmou que o problema decorreu do sistema de monitorização de transações da Merrill, que utilizava um limiar de pontuação de risco de 1 a 20; os eventos abaixo do limiar não eram investigados para potenciais apresentações de SAR, embora análises internas tenham posteriormente concluído que alguns deveriam ter sido comunicados. O Bank of America afirmou que alterou a metodologia de pontuação do sistema em dezembro de 2023 e cooperou com os reguladores durante toda a investigação.
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