De acordo com o 1º Caijing a 28 de maio, a Futu e a LongBridge já iniciaram uma limpeza e procederam ao encerramento de dois tipos de contas: contas abertas com documentos comprovativos falsos ou suspeitos e contas vazias sem quaisquer ativos nem posições.
Confirmação do âmbito da limpeza para os dois tipos de contas e orientações de atualização para utilizadores com identidade no estrangeiro
O apoio ao cliente da Futu confirmou ao 1º Caijing que, desta vez, o âmbito das contas sujeitas ao encerramento/limpeza se limita a dois tipos: contas abertas com documentos falsos ou suspeitos e contas vazias com saldo zero e sem movimento. Contas abertas de forma regular e em conformidade, com ativos e posições reais, não estão incluídas no âmbito da limpeza. A notificação aos clientes da LongBridge também confirma o mesmo âmbito de limpeza para os dois tipos.
A aplicação da Futu adicionou na secção “Conta” um acesso rápido a “Atualizar informações de identidade”, com a seguinte explicação: se o cliente detiver comprovativos de identidade no estrangeiro que cumpram os requisitos, após a atualização nenhuma das operações relativas à conta, incluindo transações e movimentação de fundos, será afetada e aplica-se tanto se a identidade no estrangeiro tiver sido obtida antes da abertura da conta como depois. As categorias de comprovativos de identidade no estrangeiro que cumprem os requisitos são:
Hong Kong: Bilhete de Identidade de Residente Permanente, Bilhete de Identidade de Residente Não Permanente (bilhete temporário), visto de trabalho ou visto de estudos
Singapura: Bilhete de Identidade de Residente Permanente (PR), passes de trabalho (EP/SP/ categorias no estrangeiro) ou cartão de estudante
Processo de sanção administrativa confirmado pela CSRC à Futu
A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (CSRC) e a sua divisão em Shenzhen confirmaram que foi formalmente reconhecido que várias entidades da FUTU, sem terem obtido as licenças internas necessárias, realizam na China continental atividades de negociação de valores mobiliários, venda de fundos públicos e corretagem de futuros. O montante proposto de multa às empresas é de 1,85 mil milhões de renminbi (cerca de 271 milhões de dólares). Está também prevista uma multa de 1,25 milhões de renminbi ao fundador e CEO do grupo Futu, o Sr. Li Hua, a título individual (cerca de 183.575 dólares).
As ações da FUTU caíram acentuadamente a 22 de maio. Neste momento, as multas acima referidas estão ainda na fase de “pré-notificação”, não tendo sido definitivamente confirmadas. Até ao momento da reportagem, a Futu ainda não emitiu uma resposta oficial quanto à sanção final.
Quadro de confirmação do plano conjunto de oito departamentos: período de retificação de 2 anos e cláusulas de encerramento
O “Plano de Retificação Abrangente” estabelece um período de retificação e concentração de 2 anos, confirmando as seguintes restrições: durante o período de retificação, as instituições no estrangeiro estão proibidas de prestar novos serviços de compras e de transferências de fundos aos investidores existentes na China continental; apenas é permitido executar transações de venda num único sentido e transferir os fundos. Após o fim do período de retificação de 2 anos, as instituições no estrangeiro deverão encerrar totalmente os websites virados para a China continental, os softwares de negociação e os serviços de apoio associados.
O apoio ao cliente da Futu confirmou que, atualmente, ainda não há detalhes regulamentares específicos para o período de retificação concentrada de 2 anos. Todos os serviços atuais das contas estão em funcionamento normal, e a Futu notificará em tempo real as mudanças de políticas relevantes por meio de comunicados oficiais e da APP. A Futu confirmou ainda que, até ao final do primeiro trimestre de 2026, os clientes da China continental representam cerca de 13% das suas contas de financiamento totais.
Perguntas frequentes
Os utilizadores da Futu ou da LongBridge que detêm comprovativos de identidade no estrangeiro precisam de se preocupar com a limpeza das contas?
De acordo com a declaração de confirmação da Futu, a limpeza desta vez aplica-se apenas às contas abertas com documentos falsos e às contas vazias com saldo zero e sem movimento. O apoio ao cliente da Futu confirmou que as novas regras de 22 de maio só afetam os “investidores que detêm apenas bilhete de identidade da China continental ou passaporte da China continental”; para utilizadores com comprovativos de identidade no estrangeiro que cumpram os requisitos, como Hong Kong ou Singapura, as transações de conta e os serviços de fundos não são afetados.
Em que fase do processo jurídico se encontra, atualmente, a multa de 1,85 mil milhões de renminbi que a CSRC pretende impor à Futu?
De acordo com a reportagem de confirmação do 1º Caijing, a CSRC já emitiu às entidades relevantes da Futu um “pré-aviso” de sanção administrativa, ou seja, uma fase preliminar antes da sanção administrativa ser finalizada; a multa ainda não foi definitivamente fixada. O pré-aviso indica que a multa às empresas é de 1,85 mil milhões de renminbi, e a multa individual incide sobre o fundador e CEO, Li Hua, no valor de 1,25 milhões de renminbi.
Quais são as limitações específicas do período de retificação concentrada de 2 anos para os atuais utilizadores existentes na China continental?
De acordo com os termos confirmados do “Plano de Retificação Abrangente”, durante o período de retificação é proibido aos investidores existentes da China continental efetuar novas transações de compra e transferir fundos; apenas são permitidas transações de venda e a transferência de fundos. Após o fim do período, ocorre o encerramento total. O apoio ao cliente da Futu, até 28 de maio de 2026, confirmou que, neste momento, ainda não existem detalhes regulamentares específicos; a Futu continuará a acompanhar e a notificar em tempo real.
