Deutsche Bank выплатил штраф $2M за более чем 260 000 ошибок в отчетности по внебиржевым (OTC) деривативам

Deutsche Bank заплатил штраф в размере 2 млн австралийских долларов за нарушение после того, как австралийский корпоративный регулятор обвинил банк в систематическом неправильном сообщении более 260 000 внебиржевых (OTC) сделок с деривативами в период с 21 октября 2024 года по 15 августа 2025 года. Комиссия по ценным бумагам и инвестициям Австралии заявила, что сбои в отчетности затронули валютные и товарные деривативы и отражали слабые места во внутренней системе отчетности Deutsche Bank, а не изолированные операционные ошибки. Хотя оплата уведомления о нарушении не означает признания вины, регулятор отметил, что недостатки подорвали целостность режима отчетности по деривативам в Австралии, подчеркнув, что ASIC продолжает уделять особое внимание качеству торговой отчетности, поскольку регуляторы все чаще полагаются на данные о сделках для мониторинга системного риска и рыночных злоупотреблений.

ASIC выявляет 264 574 неверных отчета о сделках

ASIC заявила, что Deutsche Bank не предпринял разумных шагов для точного указания обязательных полей «direction» («сторона/направление») по 264 574 сделкам с OTC-деривативами в период с 21 октября 2024 года по 15 августа 2025 года. Сбои в отчетности затронули 20 483 действующих сделки с OTC-деривативами и 244 091 завершенную или достигшую срока погашения сделку с OTC-деривативами за 208 рабочих дней. Сделки включали валютные и товарные деривативы, которые были отражены по правилам ASIC Derivative Transaction Rules (Reporting) 2024. По данным ASIC, затронутое поле «direction» определяет, выступала ли отчетная организация в сделке в качестве покупателя или продавца, и является одним из ключевых элементов данных, используемых регуляторами для восстановления картины торговой активности. Уведомление о нарушении доступно в реестре ASIC Infringement Notices Register.

Регуляторы полагаются на торговые репозитории для мониторинга системного риска

Торговые репозитории были внедрены по всему миру после финансового кризиса 2008 года, чтобы дать регуляторам лучшую видимость рынков деривативов, которые ранее в значительной степени функционировали вне публичных бирж. Регуляторы, включая ASIC, U.S. Commodity Futures Trading Commission, European Securities and Markets Authority и UK's Financial Conduct Authority, полагаются на отчетность по сделкам для мониторинга системного риска, выявления концентрации на рынке и расследования возможных рыночных злоупотреблений. Неверные сведения о покупателе и продавце могут искажать рыночный надзор, усложнять расследования и снижать способность регуляторов выявлять возникающие риски в цепочке взаимосвязанных финансовых организаций.

ASIC внедряет обновленные правила по транзакциям с деривативами в октябре 2024 года

Уведомление о нарушении следует за внедрением ASIC в октябре 2024 года обновленных правил Derivative Transaction Rules, которые приблизили систему отчетности Австралии к международным стандартам данных, разработанным CPMI-IOSCO и Financial Stability Board. Регулятор заявил, что сбои в отчетности Deutsche Bank отражали недостатки в его внутренних мерах контроля отчетности, а не единичные ошибки. Банк сотрудничал с расследованием ASIC, оплатил уведомление о нарушении и уже начал внедрять меры по устранению проблем, призванные предотвратить подобные сбои в отчетности. ASIC подчеркнул, что оплата уведомления о нарушении не означает признания того, что банк нарушил правила отчетности.

ASIC добивается соблюдения требований по сбоям в отчетности в крупных финансовых институтах

В рамках предыдущего режима отчетности AMP Life и AMP Capital выплатили штрафы в 2020 году из-за сбоев в отчетности по деривативам, а Westpac был оштрафован после предполагаемого непредставления сведений по более чем 112 000 подлежащих отчетности сделок. Последний случай существенно крупнее как по сумме штрафа, так и по числу затронутых сделок. Регуляторы в США, Европе и Азии за последние годы наложили сотни миллионов долларов штрафов за неточную отчетность по свопам, сделкам и ведению записей. Хотя дело не обвиняет в манипуляциях рынком или причинении вреда клиентам, оно подчеркивает, что регуляторы все чаще рассматривают точность отчетности как базовую обязанность соблюдения требований, а не как рутинную административную функцию.

FAQ

За что Deutsche Bank заплатил ASIC в период с 21 октября 2024 года по 15 августа 2025 года?
Deutsche Bank заплатил штраф в размере 2 млн австралийских долларов за нарушение после того, как ASIC заявила, что банк систематически неверно сообщал более 260 000 внебиржевых сделок с деривативами, включая валютные и товарные деривативы. Сбои в отчетности затронули 264 574 сделки за 208 рабочих дней и включали неверные поля «direction», указывающие, выступала ли отчетная организация в качестве покупателя или продавца.

Почему ASIC считает важной точность торговой отчетности?
ASIC заявила, что выявленные недостатки подорвали целостность режима отчетности по деривативам в Австралии. Регуляторы, включая ASIC, полагаются на отчетность по сделкам для мониторинга системного риска, выявления концентрации на рынке и расследования возможных рыночных злоупотреблений. Неверные сведения о покупателе и продавце могут искажать рыночный надзор, усложнять расследования и снижать способность регуляторов выявлять возникающие риски в цепочке взаимосвязанных финансовых организаций.