Гонконгский SFC осуждает Yadabird Securities и накладывает штраф в размере 2,8 млн гонконгских долларов за провалы в контроле над отмывочной деятельностью

Согласно Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC), Yadabird Securities International (Hong Kong) Limited была подвергнута порицанию и оштрафована на 2,8 млн гонконгских долларов 27 июля за неспособность внедрить адекватные внутренние меры контроля для выявления отмывочной торговли среди своих клиентов.

В ходе расследования SFC установила, что в период с 1 ноября 2023 года по 13 сентября 2025 года из‑за недостатков в системе контроля у Yadabird 615 клиентских счетов сгенерировали 1 021 случай подозрительных сделок с признаками отмывания средств с участием 736 акций и варрантов. До марта 2024 года компания ограничивалась мониторингом после торгов и ручной проверкой. Несмотря на внедрение мер перехвата до торгов в марте 2024 года, система оставалась недостаточной, поскольку опиралась на ручное вмешательство, а не на автоматизацию. Кроме того, несколько сделок по одному и тому же счету в течение одного дня объединялись в одно событие, из‑за чего повторные нарушения в рамках одного дня могли остаться незамеченными.