Шанхайская фондовая биржа вынесла предупреждение о надзоре China Credit Securities Fund за нарушения при установлении цены первичного размещения акций

Фонд China Credit Securities Fund недавно получил от Шанхайской фондовой биржи надзорное предупреждение за нарушения в ходе процесса ценообразования при IPO, как следует из официального решения о мерах. К нарушениям фонда относятся недостаточные внутренние контроли, когда лица, принимавшие решения по ценообразованию, не выполнили свои обязанности по подписанию, а проверка на соответствие требованиям была неполной; недостаточная внутренняя аналитическая работа с нелогичными рекомендациями по ценам; а также неосмотрительные решения по ценообразованию, при которых финальные заявки не имели подтверждающих оснований, а модели оценки были необоснованными.

Регулятор обязал фонд в течение одного месяца представить всеобъемлющий отчет о корректирующих мерах с описанием шагов по улучшению и ответственных лиц.