据《证券时报》报道，2026 年上半年，中国期货监管部门加大执法力度，从警告升级到正式处罚。监管机构目前从多个层级追究违规行为：公司本身、总部的高管，以及分支机构负责人。传统措施如合规指令和监管约谈已被运营限制取代，包括暂停新增证券经纪账户开立、暂停新增中介合同，以及叫停资产管理业务。此次升级标志着监管机构在处理员工监管不足、非标准的配合安排，以及互联网营销中的台账记录不完善等问题时的应对方式发生了重大转变。
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