根据 FINRA，零售经纪商 Tastytrade 因未能在 2020 年至 2023 年期间至少报告 71 起书面客户投诉，以及缺乏旨在合理遵守投诉报告要求的监管程序，收到了 20 万美元的罚款。监管机构发现，该公司未能建立并维护系统，以确保投诉能够传达到负责向监管机构披露的合规团队，符合 FINRA 规则 4530(d)。Tastytrade 于 2024 年初更新了其培训和升级程序。
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