La FINRA a infligé une amende de 550 000 dollars à Blue Ocean ATS et a prononcé une censure contre la société dans le cadre d’un règlement d’application de ses décisions, pour n’avoir pas mis en œuvre des systèmes de lutte contre le blanchiment d’argent et de supervision raisonnablement conçus pour détecter des activités de trading potentiellement manipulatrices. Blue Ocean opère environ 95 % du volume du trading boursier américain de nuit entre 20 h 00 et 4 h 00 (heure de l’Est). D’après les conclusions de la FINRA, le volume de trading de nuit de la société a fortement augmenté, passant d’environ 60 millions d’actions au premier trimestre 2023 à environ 4,8 milliards d’actions au dernier trimestre 2025. La FINRA a estimé que Blue Ocean s’appuyait principalement sur des revues manuelles de rapports d’exceptions, avec un seul employé qui examinait des milliers de transactions signalées chaque semaine, ce que les régulateurs ont jugé insuffisant pour identifier des schémas de trading suspects liés au spoofing, au layering et au wash trading sur des titres à faible prix.
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