Kate Fraher dari Silvergate Memecah Keheningan tentang Penyelesaian $250K SEC, Larangan Eksekutif 5 Tahun

Kate Fraher, mantan chief risk officer Silvergate, mengungkap pada Rabu bahwa ia menyelesaikan perkara dengan SEC pada 2024 untuk menghindari “pertempuran multi-tahun” atas tuduhan menyesatkan investor terkait kontrol anti pencucian uang. Ia menerima denda perdata sebesar $250.000 dan dilarang menjabat sebagai eksekutif perusahaan atau direktur dewan selama lima tahun.

Fraher menyatakan bahwa tidak ada lembaga keuangan yang membuktikan kontrol AML Silvergate gagal dan ia memilih untuk menyelesaikan perkara untuk “melangkah maju.” Ia menambahkan bahwa aturan pelarangan berbicara SEC membuatnya tidak mungkin membela diri secara publik sampai lembaga itu mencabut kebijakan tersebut pada Senin. Fraher mengklaim bahwa keputusan bank untuk menghentikan operasional pada 2023 berasal dari “tekanan regulasi” ketimbang penularan dari FTX atau penarikan dana secara besar-besaran.