FINRA обязала IFP Securities выплатить штраф в размере 100 000 долларов для урегулирования обвинений, связанных с надзорными провалами при сделках с взаимными фондами и трастами для инвестиций в единицы в период проверки с ноября 2022 года по ноябрь 2025 года. Регулятор установил, что компания не смогла надлежащим образом внедрить свои письменные надзорные процедуры, требующие ежедневных проверок на соответствие Regulation Best Interest. В частности, надзорная система IFP не всегда формировала уведомления по операциям, которые были отмечены как потенциально неподходящие, например при быстрых продажах после покупок или при многократном переключении продуктов. В результате руководители не проверяли значительный объем сделок, которые должны были быть изучены в соответствии с собственными политиками компании, что повлияло на тысячи операций в течение трехлетнего периода. В рамках урегулирования не предусмотрено признание или отрицание выводов.

Посмотреть источник

Отказ от ответственности: Информация на этой странице может поступать от третьих лиц и не отражает взгляды или мнения Gate. Содержание, представленное на этой странице, предназначено исключительно для справки и не является финансовой, инвестиционной или юридической консультацией. Gate не гарантирует точность или полноту информации и не несет ответственности за любые убытки, возникшие от использования этой информации. Инвестиции в виртуальные активы несут высокие риски и подвержены значительной ценовой волатильности. Вы можете потерять весь инвестированный капитал. Пожалуйста, полностью понимайте соответствующие риски и принимайте разумные решения, исходя из собственного финансового положения и толерантности к риску. Для получения подробностей, пожалуйста, обратитесь к Отказу от ответственности.