香港金管局譴責 Yadabird Securities,因反刷量交易控制失敗而處以 280 萬港幣罰款

根據香港證券及期貨事務監察委員會(SFC),Yadabird Securities International(Hong Kong)Limited 於 7 月 27 日因未能建立足夠的內部控制以偵測其客戶間的刷量交易而遭譴責,並被罰款 280 萬港元。

SFC 的調查發現,於 2023 年 11 月 1 日至 2025 年 9 月 13 日期間,因 Yadabird 的控制漏洞,615 個客戶帳戶出現了 1,021 宗涉及 736 檔股票及認股權證的刷量交易。在 2024 年 3 月之前,該公司僅依賴交易後監控及人工審查。儘管該公司於 2024 年 3 月引入交易前攔截措施,但由於系統仍需倚賴人工介入而非自動化,因此仍不足夠;同一帳戶於同一日發起的多筆刷量交易被合併為單一事件,致使同一日內反覆違規未被偵測到。

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