根據一份官方措施決定,上交所近期就 IPO 定價流程中的違規行為,向中國信達證券基金發出監督警告。該基金的違規包括:內部控制不足,定價決策人未能履行簽署職責,且合規審查存在缺失;內部研究不足,定價建議缺乏邏輯;以及定價決策不審慎,最終投標缺乏支持證據,且估值模型不合理。
監管機構要求該基金在一個月內提交一份全面整改報告,說明改進措施與負責人。
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