A Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong classificou a Aurum Foundation como uma plataforma de negociação de ativos virtuais “suspeita”, citando atividades sem licença

A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong (SFC) anunciou em 23 de junho que colocou Aurum/Aurum Foundation (Fundação Aurum) na lista de plataformas suspeitas de negociação de ativos virtuais. A SFC disse que a empresa afirma ter sido registrada em Hong Kong de acordo com a Lei de Sociedades de Hong Kong e fornecer em seu site serviços de negociação de ativos virtuais, contratos futuros e instrumentos derivativos, mas a empresa não recebeu licença da SFC, o que sugere a prática de atividades não licenciadas.

SFC de Hong Kong: Aurum não tem licença e é suspeita de realizar negociação não licenciada de ativos virtuais

（Fonte: site da SFC de Hong Kong）

Com base no comunicado oficial da SFC, as atividades supostamente não licenciadas da Aurum Foundation abrangem as seguintes áreas: oferecer em seu site serviços de negociação de ativos virtuais, contratos futuros e instrumentos derivativos, alegar que fez o registro comercial em Hong Kong sob a Lei de Sociedades, mas sem ter obtido nenhuma licença emitida pela SFC e sem ter recebido autorização de qualquer instituição licenciada. O objetivo do comunicado da SFC é alertar o público sobre os riscos legais e financeiros que podem surgir de transações realizadas por entidades sem licença.

Modelo de negócios da Aurum Foundation: recompensas do tipo indicação “renda digital”

De acordo com a descrição na reportagem, a Aurum Foundation se posiciona como uma plataforma de tecnologia financeira que integra um sistema financeiro movido por IA, negociação algorítmica, serviços de negociação de criptomoedas e um novo serviço bancário. A empresa tem Bryan Benson (ex-diretor da Binance) como CEO, e afirma conectar bancos tradicionais e ativos digitais por meio de negociação algorítmica, cartões de pagamento e tokens do ecossistema.

A plataforma depende fortemente da participação da comunidade, oferecendo recompensas baseadas em indicação ou um modelo de “renda digital”, e opera globalmente, com licenças comerciais adicionais em Dubai. As descrições acima vêm da reportagem, não sendo acusações oficiais da SFC.

Aviso histórico da ASIC: a gestão internacional da Aurum já foi listada na proibição de negociações

（Fonte: site australiano MoneySmart do governo）

Com base nas informações do site australiano MoneySmart do governo, “Aurum International Management” já foi incluída na lista da ASIC de “empresas proibidas de negociar”, e essa restrição já foi revogada. O MoneySmart alerta: a empresa não tem licença de operação na Austrália e já teria feito chamadas ativas ou enviado e-mails para promover investimentos, conselhos de gestão de recursos, serviços de crédito ou empréstimos, sem ter licenças de serviços financeiros ou licenças de crédito emitidas pela ASIC na Austrália, e sem ter autorização de qualquer instituição licenciada.

O aviso mais recente do MoneySmart é independente da lista revogada da ASIC, representando a posição de alerta regulatório vigente.

Perguntas frequentes

Quais são os efeitos legais de a SFC colocar Aurum na lista de plataformas suspeitas?

De acordo com o comunicado da SFC, a Aurum Foundation não recebeu licença da SFC e é suspeita de realizar atividades não licenciadas. Ao incluí-la na lista de plataformas suspeitas de negociação de ativos virtuais, a SFC pretende alertar o público sobre os riscos relacionados. Em Hong Kong, oferecer ao público serviços de negociação de ativos virtuais regulamentados exige aprovação da SFC; entidades não licenciadas que realizem esse tipo de atividade podem enfrentar processo criminal.

As licenças comerciais da Aurum Foundation em Dubai e o aviso da SFC de Hong Kong são contraditórios?

De acordo com a reportagem, a Aurum Foundation tem licenças comerciais adicionais em Dubai, mas isso não substitui a necessidade de sua licença da SFC para realizar atividades regulamentadas em Hong Kong. As licenças regulatórias de cada jurisdição são independentes: ter licença em um local não concede automaticamente habilitação para operar legalmente em outro. O aviso da SFC é direcionado especificamente às suas atividades dentro de Hong Kong.

O que significa a revogação da lista da ASIC de “empresas proibidas de negociar” na Austrália?

Conforme a explicação do site do governo australiano MoneySmart, a lista de proibição da ASIC agora foi revogada, o que significa que a lista não é mais um registro oficial da proibição em vigor. No entanto, o site MoneySmart ainda mantém os alertas relacionados, lembrando o público de que “Aurum International Management” não tem licença operacional na Austrália. A lista revogada reflete o histórico de ações regulatórias passadas; a situação atual de conformidade precisa ser consultada diretamente com a ASIC.