2026-07-23 10:11:55
NFA 永久禁止 Hardee Brothers,指控 50 萬美元投資者遭誤導,並稱近 11 萬美元遭挪用
全國期貨協會(NFA)在 2026 年 1 月以指控稱,商品資金池運營商在接受外部投資者一事上誤導監管機構,並挪用近 11 萬美元的客戶資金為由,永久禁止 Hardee Brothers LLC 及其本金(principal)Sidney Curtis Hardee。調查始於一名投資者的投訴:該投資者在 2021 年底投資了 50 萬美元,但截至 2024 年仍無法取得 4.5 萬美元的贖回。NFA 發現,2021 至 2025 年間,Hardee Brothers 虛假向監管機構報告稱該資金池僅包含自有資金、沒有外部投資者,儘管其實已接受客戶資金,包括來自該投訴人的資金。銀行記錄顯示,在 2021 年 11 月收到該 50 萬美元匯款後,只有 36 萬美元被轉入該商品資金池,另有約 3 萬美元用於支付介紹(referral)費;此外,近 11 萬美元據稱被 Hardee 挪作個人支出與投資。依據和解條款,Hardee Brothers 必須退出 NFA 會員資格,且不得再申請;同時,Hardee 將被永久禁止加入 NFA 會員資格或與 NFA 有任何關聯。